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添加时间:公募基金方面,中国证券报记者了解到,有基金经理今年以来保持了一周两次左右的出差调研节奏,而一些基金经理特别是有其他职务的基金经理几乎很少参与调研,“目前市场上信源渠道多,调研特别是随大流的调研,其意义需要打问号。我个人更偏向通过第三方信息筛选后,再选择重点公司调研,包括其上下游的调研等。”华东一家公募机构投资副总监兼基金经理表示。
甚至笔者还接待过一个欧洲明星,很大牌,但需要的酒店等要求并没有多高,反倒是合同里写明不能吃花生制品,以及有洁癖,每次需要在酒店里备好什么牌子的洗手液。笔者认为写清楚这些是一件好事,并不是对方事儿,而是大家有着明确的条文,只要认真地遵守、执行就可以了,而不是拉扯不清,到出了问题互相指责,无法解决问题,又惹出更大的麻烦。
此外,因违规受到处罚或自律惩戒的三类人员,公司应限制其参加评选活动:一是,受到中国证监会行政处罚的,当年及未来两年不得推荐参加评选,计算起始日期以违规处罚发布日期为准;二是,被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的,当年及未来一个年度不得推荐参加评选;
首先,《征求意见稿》对评选主办方资质提出要求,比如主办方需为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构,对于不符合评估要求的评选,证券公司应主动拒绝参加。《征求意见稿》以“证券公司对分析师评选活动评估关注事项”的方式,对评选机构的主办方提出要求。评估内容主要分为评选组织情况、参评人条件、评选主体及使用数据、评选规则4个方面,着力要求主办方资格及评选规则公平公正。
2016年10月,定增询价前后,至少有5家券商对美盈森发布了研究报告,其中四家券商都给出了买入评级,另外一家为推荐评级。那些相信券商研报而高位买入股票的散户同样也可能遭受大幅亏损,如果没有及时卖出的话。根据Wind的数据整理,截至2016年9月30日美盈森的股东总户数为45358户,然而2016年12月30日其总股东户数已经增长至66685户,3个月的时间里2万多户买在高位。
设立资管子公司对银行的挑战不小。资产管理公司的管理能力涵盖业务开展的每一个环节,从客户服务能力、产品设计能力、投资研究能力、投资布局能力、投后管理能力等方方面面。上述人士表示,预计未来几年我国资管行业将呈现规模相对平稳、业务结构持续优化、金融机构重新洗牌的格局。